2018失信黑名单报告：证券期货领域37人缴纳1.5亿罚款

发布时间：2019.02.18 作者： 阅读：

国家公共信用信息中心今天发布了2018年失信黑名单年度分析报告，报告显示，截至2018年底，全国法院累计发布失信被执行人名单1277万人次，限制购买飞机票1746万人次，限制购买高铁动车票547万人次，限制失信被执行人担任企业法定代表人及高管29万人次。

值得注意的是，在联合惩戒的强大压力下，众多失信主体通过主动履行相关义务，纠正失信行为。

其中在证券期货领域，证券期货市场特定严重失信联合惩戒措施实施仅半年，就有37名违法当事人主动缴纳罚没款近1.5亿元。

另外，这份分析报告还重点提及了2018年频频“爆雷”的P2P网贷行业失信情况。

慑于信用惩戒，351万被执行人主动履行法律义务

根据国家公共信用信息中心发布的2018年失信黑名单年度分析报告，2018年，按照党中央、国务院关于推进社会信用体系建设有关工作部署，跨地区、跨部门、跨领域的失信联合惩戒机制得到持续推进，失信黑名单主体“一处失信、处处受限”的信用惩戒格局初步形成。全国信用信息共享平台累计归集失信黑名单信息约1421万条，其中，2018年度新增409.64万条，涉及失信主体359.4万个。

在联合惩戒的力度上，截至2018年底，全国法院累计发布失信被执行人名单1277万人次，限制购买飞机票1746万人次，限制购买高铁动车票547万人次，限制失信被执行人担任企业法定代表人及高管29万人次；

税务总局方面，累计公布税收违法案件16642件，限制融资授信共12920户，阻止欠税人员出境128人次；

海关方面，对各相关领域的19180家失信企业实施了联合惩戒措施，下调了188家企业的信用等级，限制了19180家企业成为海关认证企业，并对上述企业进行了风险布控，加大查验力度；

有关部门认定限制乘坐火车民用航空器特定严重失信黑名单当事人6908个，累计限制乘坐火车1782人次，限制乘坐民用航空器33195人次。

惩戒效果上，联合惩戒显著提高了失信成本，加大了信用约束，在联合惩戒的强大压力下，众多失信主体通过主动履行相关义务，纠正失信行为，消除不良影响等方式进行信用修复后退出黑名单。2018年度，退出失信黑名单主体共计217.52万个。开展联合惩戒以来，全国法院执行案件到位金额达4.4万亿元，累计有351万失信被执行人慑于信用惩戒主动履行法律义务。

值得注意的是，在限制乘坐火车民用航空器等特定严重失信黑名单上，民航总局认定的处罚记录数量最多，占总数的72.29%；其次是铁路总公司，认定的处罚记录数量占总数的25.85%；证监会、税务总局认定的处罚记录数量分别占总数的1.55%和0.3%。

469户被禁止进入证券市场 37名人主动缴纳罚没款

涉及证券市场方面，相关部门依据联合惩戒备忘录，对依法列入“黑名单”的各类主体实施了多项联合惩戒措施。截至目前，共限制近100万户参与招投标，限制1.28万户参加政府采购活动，限制3.79万户获得政府供应土地、政府性资金支持及商品进口关税配额分配，限制1.22万户发行企业债券，限制1.27万户适用海关认证企业便利管理，限制1.24万户受让收费公路权益，此外，还禁止469户进入证券市场。

另外，证券期货市场特定严重失信联合惩戒措施实施仅半年，就有37名违法当事人主动缴纳罚没款近1.5亿元。

作为惩戒手段，2018年6月初，信用中国网站对首批限制乘坐火车飞机名单进行公示。公示名单共包含169人，其中证监会提供31人。这份名单中，曾在国内资本市场叱咤风云的乐视网创始人贾跃亭、湘鄂情创始人孟凯，以及牛散文细棠等赫然在列。

此外，在国家公共信用信息中心的上述分析报告中，还提及了一些失信的典型案例，包括长生生物、辉丰股份（维权）等A股上市公司。

报告提及，2018年，国家药品监督管理局公布了468批次药品抽检不合格名单，涉及276家药品生产企业。其中，61家药品生产企业存在多次抽检不合格的情况，在药品不合格这部分分析中，长春长生的假疫苗案被列为典型案例。

另外，在报告提及的主要污染物排放严重超标企业分析中，A股上市公司辉丰股份严重环境污染案也被列为典型案例。

善林金融被列为P2P失信典型案例

近些年来，P2P网贷行业蓬勃发展，但2018年频频发生风险事件，出现“爆雷”潮，投资者损失惨重。

根据上述报告，根据对各地公安机关公开信息的不完全统计，2018年出现问题的P2P平台有1282家，主要集中在浙江、上海、广东、北京等经济相对发达地区，其中浙江涉及问题平台数量最多，达287家，占总数的22.39%。

从平台产生问题的类型看，近50%的问题平台处于失联状态，14.51%的问题平台已进入警方调查程序，13.73%的问题平台出现提现困难，另有11.86%的问题平台已暂停运营。

报告指出，2018年，各地警方介入调查186家问题平台。与问题平台总体地区分布情况一致，警方介入的问题平台同样集中在浙江、广东、上海、北京四地。从问题平台涉嫌犯罪类型来看，主要集中在涉嫌非法吸收公众存款，涉及138家，占总数的74.19%；其次是涉嫌非法集资，涉及37家，占总数的19.89%；此外，有10家问题平台涉嫌集资诈骗，占总数的5.38%，还有1家问题平台涉嫌合同诈骗。

上述报告将善林金融涉嫌集资诈骗案作为P2P网贷行业失信案例中的典型加以提及。

来源：证券时报网