投资者签署合同并填写表格，如：《基金合同》、《风险承受力调查问卷》、《直销账户业务申请表》、《直销认购申购申请表》。

私募基金代码的预申请。

开立私募基金产品托管账户，券商根据基金名称开立托管资金账户。

募集期结束，管理人填写相关参数。