有问题搜一下~
下载APP
资讯 > 头条

中行、交行等银行收央行反洗钱罚单!7位负责人被罚

发布时间:2021.01.26 作者: 阅读:

微信搜索【aicerdit】关注订阅公众号,可以第一时间了解最新的信贷放水/提额资讯、卡券优惠、论坛热点,还有能赚钱的惊喜福利哦!来撩我吧~

近日,中国人民银行哈尔滨中心支行连罚三家银行。其中:

中国银行四家分支行共计被罚近165万元

中国银行股份有限公司黑龙江省分行因以下四条违法行为被罚158.5万元。

1.未按照规定履行客户身份识别义务;

2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

3.违反内部授权审批程序查询金融消费者个人信息;

4.开展资产管理业务时承诺保本保收益。

同时该行个人数字部总经理秦建勋对该行未按照规定履行客户身份识别义务和未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任因此被罚款6.4万元。该行公司金融部总经理张少军对该行未按照规定履行客户身份识别义务负有责任因此被罚款3.4万元。

中国银行股份有限公司哈尔滨新区分行、哈尔滨平房支行因超过规定期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料,被给予警告并分别罚款4万元、2万元。

中国银行股份有限公司哈尔滨兆麟支行因违反内部授权审批程序查询金融消费者个人信息被罚款4000元。

交通银行一支行收反洗钱罚单3副行长同时被罚

交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行因与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户被罚款50万元。

时任交通银行股份有限公司哈尔滨北新支行副行长(主持工作)马星海,副行长柳林涛、刘扬,营业室经理李晓光对该行与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户负有责任被分别罚款5万元。

哈尔滨农信村镇银行因反洗钱不力被罚近百万哈尔滨农信村镇银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务和未按照规定保存客户身份资料和交易记录被罚款95万元。

时任哈尔滨农信村镇银行营业部主任王长海对该行未按照规定履行客户身份识别义务和未按照规定保存客户身份资料和交易记录负有责任被罚款9.3万元。

图片

在刚过去的2020年里,央行的反洗钱工作力度加大,监管处罚事件层出不穷。据普华永道统计数据显示,2020全年,央行及其分支机构共对417家反洗钱义务机构及相关责任人进行了反洗钱行政处罚,罚单共计733笔,罚款金额累计约6.28亿元,其中机构罚款金额约6.08亿元,个人罚款金额约0.2亿元。

微信搜索【aicerdit】关注订阅公众号,可以第一时间了解最新的信贷放水/提额资讯、卡券优惠、论坛热点,还有能赚钱的惊喜福利哦!来撩我吧~

关注我爱卡微信公众号.gif

来源:

点击阅读全文

收起阅读全文

【特别声明】
凡注明 “我爱卡”来源的作品,媒体和个人进行全部或者部分转载,请注明出处(我爱卡)。 非“我爱卡”来源的作品,观点仅代表作者本人,我爱卡系信息发布平台,仅提供信息存储空间服务,版权归原作者所有。

卡片推荐 更多

换一批

贷款推荐 更多

换一批

我爱卡App

关于信用卡、贷款的高质量交流社区

相关文章更多

「牛」卡大军再添2将,好卡升级真暖人心! 677 支付宝集五福上线,今年的“福”我们自己写! 399 100%开箱!新规下的飞天茅台能抑制“飞天”价格吗? 286 变天了?多家银行房贷被曝暂停! 1235 工行无界再放水!万年拒抓紧时间上车了! 2501 史上最惨景点:“就地过年”背后的哈尔滨! 380 信用卡提额难?这几点你要先做对! 711 中国银联发布年度交易数据:全年205.6万亿元!你贡献了多少? 497 2021吐槽:看不见的机票,退不回的钞票 449 官宣!拉卡拉旗下收款终端已可以受理数字人民币 578

卡友还看过的行业资讯 更多

热搜!400多万粉丝私募大V,多次割韭菜 被公诉彻底凉了 310 银行理财薪酬体系想说“弹性”不容易 120 【分享】招商银行半年报 这些信用卡内容 你要了解! 356 王一博 王一博 七夕给你送福利啦! 368 【新卡】秒下!星巴克畅饮!多种限量权益!算白拿 388

最新资讯 更多

交通银行高达主题信用卡再度推出两款定制主题纪念版 8722 来自12381的短信,请务必留意! 6479 信用卡逾期被起诉,持卡人不出庭应诉,会有什么后果? 11620 “银联五一缤纷惠”活动开启,这个小长假去哪都省! 736 微信、支付宝被封控 是破解还是换路子? 7758